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    信息公示

    招商證券擁有中國證券業協會會員資格(會員代碼:185053)、上海證券交易所會員資格(會員編號:0037)、深圳證券交易所會員資格(會員編號:000011)和北京證券交易所會員資格(會員編號:000095),各單項業務資格如下:

    序號 業務資格 批準機構 取得時間

    1

    受信用保護債券質押式回購業務合格創設機構資格

    中國證券登記結算有限責任公司

    2021年6月

    1

    賬戶管理功能優化試點

    中國證券業協會

    2021年6月

    1

    基金投資顧問業務

    中國證監會證券基金機構監管部

    2021年6月

    1

    深交所信用保護憑證創設機構資格

    深圳交易所

    2020年11月

    1

    農發債標準債券遠期業務資格

    上海清算所

    2020年10月

    1

    利率期權業務資格

    中國外匯交易中心

    2020年3月

    1

    股指期權做市業務

    中國證監會證券基金機構監管部

    2019年12月

    2

    滬深300ETF期權主做市商

    深圳證券交易所

    2019年12月

    3

    股票期權業務交易權限

    深圳證券交易所

    2019年12月

    4

    結售匯業務

    國家外匯管理局

    2019年8月

    5

    參與科創板轉融券業務

    中國證券金融股份有限公司

    2019年7月

    6

    開展國債期貨做市業務

    中國證監會證券基金機構監管部

    2019年5月

    7

    信用保護合約業務

    上海證券交易所

    2019年2月

    8

    上市基金主做市商業務

    上海證券交易所

    2019年2月

    9

    信用衍生品業務

    中國證監會證券基金機構監管部

    2018年12月

    10

    原油期貨做市業務

    上海國際能源交易中心

    2018年10月

    11

    鎳期貨做市商

    上海期貨交易所

    2018年10月

    12

    銅期權做市商

    上海期貨交易所

    2018年9月

    13

    場外期權業務交易商

    中國證券業協會

    2018年8月

    14

    債券通“北向通”做市商資格

    中國外匯交易中心

    2018年7月

    15

    試點開展跨境業務

    中國證監會證券基金機構監管部

    2018年4月

    16

    信用風險緩釋工具核心交易商資格

    中國銀行間市場交易商協會

    2017年1月

    17

    信用風險緩釋憑證創設資格

    中國銀行間市場交易商協會

    2017年1月

    18

    信用聯結票據創設資格

    中國銀行間市場交易商協會

    2017年1月

    19

    上海票據交易所非銀會員資格

    中國人民銀行辦公廳

    2016年11月

    20

    深港通下港股通業務交易權限

    深圳證券交易所

    2016年11月

    21

    非現場開戶業務

    中國證監會證券基金機構監管部

    2015年4月

    21

    標準債券遠期集中清算業務普通清算會員資格

    上海清算所

    2015年4月

    22

    上市公司股權激勵行權融資業務

    深圳證券交易所

    2015年3月

    23

    開展黃金現貨合約自營業務

    中國證監會證券基金機構監管部

    2015年3月

    24

    開展客戶資金消費支付服務

    中國證券投資者保護基金有限責任公司

    2015年3月

    25

    股票期權做市業務

    中國證監會

    2015年1月

    26

    開展上證50ETF期權做市業務

    上海證券交易所

    2015年1月

    27

    股票期權自營交易

    上海證券交易所

    2015年1月

    28

    期權結算業務資格

    中國證券登記結算有限責任公司

    2015年1月

    29

    成為上海證券交易所股票期權交易參與人

    上海證券交易所

    2015年1月

    30

    開展互聯網證券業務試點

    中國證券業協會

    2014年11月

    31

    港股通業務交易權限

    上海證券交易所

    2014年10月

    32

    銀行間市場清算所股份有限公司人民幣利率互換集中清算業務普通清算會員

    銀行間市場清算所股份有限公司

    2014年6月

    33

    主辦券商業務(做市業務)

    全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司

    2014年6月

    34

    場外期權業務

    中國證券業協會

    2014年2月

    34

    利率互換集中清算業務普通清算會員資格

    上海清算所

    2014年2月

    35

    證券投資基金托管資格

    中國證監會

    2014年1月

    36

    代理證券質押登記業務

    中國證券登記結算有限責任公司登記托管部

    2013年7月

    37

    股票質押式回購業務交易權限

    上海證券交易所

    2013年6月

    38

    股票質押式回購交易權限

    深圳證券交易所

    2013年6月

    39

    參與利率互換交易

    深圳證監局

    2013年5月

    40

    保險兼業代理業務許可證

    中國保監會(現中國銀保監會)

    2013年4月(最新證書時間為:2019年4月)

    41

    主辦券商業務(推薦業務、經紀業務)

    全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司

    2013年3月

    42

    柜臺交易業務

    中國證券業協會

    2013年2月

    43

    權益類證券收益互換業務

    中國證監會機構監管部(現中國證監會證券基金機構監管部)

    2013年1月

    44

    保險機構特殊機構客戶業務

    中國保監會(現中國銀保監會)

    2013年1月

    45

    代銷金融產品業務資格

    中國證監會深圳監管局

    2012年12月

    46

    非金融企業債務融資工具主承銷業務

    中國銀行間市場交易商協會

    2012年11月

    47

    私募基金綜合托管服務

    中國證監會機構監管部(現中國證監會證券基金機構監管部)

    2012年10月

    48

    轉融通業務

    中國證券金融股份有限公司

    2012年8月

    49

    中小企業私募債券承銷業務

    中國證券業協會

    2012年6月

    50

    約定購回式證券交易業務

    中國證監會

    2012年5月

    51

    債券質押式報價回購業務

    中國證監會機構監管部(現中國證監會證券基金機構監管部)

    2012年1月

    52

    開展客戶第三方存管單客戶多銀行服務

    深圳證監局

    2011年6月

    53

    普通清算會員資格

    上海清算所

    2010年11月

    53

    融資融券業務資格

    中國證監會

    2010年6月

    54

    直接投資業務

    中國證監會

    2009年8月

    55

    為招商期貨提供中間介紹業務

    中國證監會

    2008年2月

    56

    中國證券登記結算有限責任公司甲類結算參與人

    中國證券登記結算有限責任公司

    2008年2月

    57

    從事境外證券投資管理業務

    中國證監會

    2007年8月

    58

    上海證券交易所固定收益證券綜合電子平臺一級交易商

    上海證券交易所

    2007年7月

    59

    證券業務外匯經營許可證

    國家外匯管理局

    2006年12月(最新證書時間為:2012年11月)

    60

    中國證券登記結算有限責任公司結算參與人

    中國證券登記結算公司

    2006年3月

    61

    上證180交易型開放式指數基金一級交易商

    上海證券交易所

    2006年3月

    62

    報價轉讓業務資格

    中國證券業協會

    2006年1月

    63

    短期融資券承銷業務

    中國人民銀行

    2005年7月

    64

    經營外資股業務資格

    中國證監會

    2002年9月

    65

    開放式證券投資基金代銷業務資格

    中國證監會

    2002年8月

    66

    受托投資管理業務資格

    中國證監會?????

    2002年5月

    67

    網上證券委托業務資格

    中國證監會

    2001年2月

    68

    全國銀行間同業市場成員資格

    中國人民銀行辦公廳

    1999年9月

    69

    經營上海市人民幣特種股票業務(無限制)資格

    上海市證券管理辦公室

    1996年11月

    70

    開辦外匯業務

    國家外匯管理局深圳分局

    1996年10月

    71

    非上市公司股權交易代理制的試點單位

    深圳市政府產權轉讓領導小組辦公室

    1996年1月

    72

    開辦自營業務

    深圳市證券管理辦公室

    1993年8月

    本公司全資子公司招證國際的各單項業務資格:

    序號 業務資格 批準機構 取得時間

    1

    期貨合約交易資格

    香港證監會

    2014年6月

    2

    就期貨合約提供意見資格

    香港證監會

    2014年6月

    3

    提供資產管理資格

    香港證監會

    2010年3月

    4

    證券交易資格

    香港證監會

    2009年2月

    5

    就證券提供意見資格

    香港證監會

    2009年2月

    6

    就機構融資提供意見資格

    香港證監會

    2009年2月

    本公司全資子公司招商期貨的各單項業務資格:

    序號 業務資格 批準機構 取得時間

    1

    做市業務

    中國期貨業協會

    2018年3月

    2

    上海國際能源交易中心會員

    上海國際能源交易中心

    2017年5月

    3

    基差貿易

    中國期貨業協會

    2017年4月

    4

    場外衍生品業務

    中國期貨業協會

    2017年4月

    5

    倉單服務

    中國期貨業協會

    2016年12月

    6

    全國銀行間債券市場準入備案

    中國人民銀行

    2016年7月

    7

    商品期貨經紀;金融期貨經紀;期貨投資咨詢

    中國證監會

    2014年8月(最新證書為2021年9月)

    8

    資產管理業務資格

    中國證監會

    2013年3月

    9

    期貨投資咨詢業務資格

    中國證監會

    2011年8月

    10

    鄭州商品交易所會員

    鄭州商品交易所

    2009年3月

    11

    大連商品交易所會員

    大連商品交易所

    2009年12月

    12

    上海期貨交易所會員

    上海期貨交易所

    2008年10月

    13

    中國金融期貨交易所交易結算會員

    中國金融期貨交易所股份有限公司

    2007年12月

    14

    金融期貨交易結算業務資格

    中國證監會

    2007年11月

    本公司全資子公司招商致遠資本的各單項業務資格:

    序號 業務資格 批準機構 取得時間

    1

    證券公司私募投資基金子公司

    中國證券業協會

    2017年4月

    本公司全資子公司招商資管的各單項業務資格:

    序號 業務資格 批準機構 取得時間

    1

    合格境內投資者境外投資試點

    深圳市合格境內投資者境外投資試點工作聯席會議辦公室

    2015年11月

    2

    證券資產管理、合格境內機構投資者

    中國證監會

    2015年1月

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