1

受信用保護債券質押式回購業務合格創設機構資格

中國證券登記結算有限責任公司

2021年6月

1

賬戶管理功能優化試點

中國證券業協會

2021年6月

1

基金投資顧問業務

中國證監會證券基金機構監管部

2021年6月

1

深交所信用保護憑證創設機構資格

深圳交易所

2020年11月

1

農發債標準債券遠期業務資格

上海清算所

2020年10月

1

利率期權業務資格

中國外匯交易中心

2020年3月

1

股指期權做市業務

中國證監會證券基金機構監管部

2019年12月

2

滬深300ETF期權主做市商

深圳證券交易所

2019年12月

3

股票期權業務交易權限

深圳證券交易所

2019年12月

4

結售匯業務

國家外匯管理局

2019年8月

5

參與科創板轉融券業務

中國證券金融股份有限公司

2019年7月

6

開展國債期貨做市業務

中國證監會證券基金機構監管部

2019年5月

7

信用保護合約業務

上海證券交易所

2019年2月

8

上市基金主做市商業務

上海證券交易所

2019年2月

9

信用衍生品業務

中國證監會證券基金機構監管部

2018年12月

10

原油期貨做市業務

2018年10月

11

鎳期貨做市商

上海期貨交易所

2018年10月

12

銅期權做市商

上海期貨交易所

2018年9月

13

場外期權業務交易商

中國證券業協會

2018年8月

14

債券通“北向通”做市商資格

中國外匯交易中心

2018年7月

15

試點開展跨境業務

中國證監會證券基金機構監管部

2018年4月

16

信用風險緩釋工具核心交易商資格

中國銀行間市場交易商協會

2017年1月

17

信用風險緩釋憑證創設資格

中國銀行間市場交易商協會

2017年1月

18

信用聯結票據創設資格

中國銀行間市場交易商協會

2017年1月

19

上海票據交易所非銀會員資格

中國人民銀行辦公廳

2016年11月

20

深港通下港股通業務交易權限

深圳證券交易所

2016年11月

21

非現場開戶業務

中國證監會證券基金機構監管部

2015年4月

21

標準債券遠期集中清算業務普通清算會員資格

上海清算所

2015年4月

22

上市公司股權激勵行權融資業務

深圳證券交易所

2015年3月

23

開展黃金現貨合約自營業務

中國證監會證券基金機構監管部

2015年3月

24

開展客戶資金消費支付服務

中國證券投資者保護基金有限責任公司

2015年3月

25

股票期權做市業務

中國證監會

2015年1月

26

開展上證50ETF期權做市業務

上海證券交易所

2015年1月

27

股票期權自營交易

上海證券交易所

2015年1月

28

期權結算業務資格

中國證券登記結算有限責任公司

2015年1月

29

成為上海證券交易所股票期權交易參與人

上海證券交易所

2015年1月

30

開展互聯網證券業務試點

中國證券業協會

2014年11月

31

港股通業務交易權限

上海證券交易所

2014年10月

32

銀行間市場清算所股份有限公司人民幣利率互換集中清算業務普通清算會員

銀行間市場清算所股份有限公司

2014年6月

33

主辦券商業務（做市業務）

全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司

2014年6月

34

場外期權業務

中國證券業協會

2014年2月

34

利率互換集中清算業務普通清算會員資格

上海清算所

2014年2月

35

證券投資基金托管資格

中國證監會

2014年1月

36

代理證券質押登記業務

中國證券登記結算有限責任公司登記托管部

2013年7月

37

股票質押式回購業務交易權限

上海證券交易所

2013年6月

38

股票質押式回購交易權限

深圳證券交易所

2013年6月

39

參與利率互換交易

深圳證監局

2013年5月

40

保險兼業代理業務許可證

中國保監會（現中國銀保監會）

2013年4月（最新證書時間為：2019年4月）

41

主辦券商業務（推薦業務、經紀業務）

全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司

2013年3月

42

柜臺交易業務

中國證券業協會

2013年2月

43

權益類證券收益互換業務

中國證監會機構監管部（現中國證監會證券基金機構監管部）

2013年1月

44

保險機構特殊機構客戶業務

中國保監會（現中國銀保監會）

2013年1月

45

代銷金融產品業務資格

中國證監會深圳監管局

2012年12月

46

非金融企業債務融資工具主承銷業務

中國銀行間市場交易商協會

2012年11月

47

私募基金綜合托管服務

中國證監會機構監管部（現中國證監會證券基金機構監管部）

2012年10月

48

轉融通業務

中國證券金融股份有限公司

2012年8月

49

中小企業私募債券承銷業務

中國證券業協會

2012年6月

50

約定購回式證券交易業務

中國證監會

2012年5月

51

債券質押式報價回購業務

中國證監會機構監管部（現中國證監會證券基金機構監管部）

2012年1月

52

開展客戶第三方存管單客戶多銀行服務

深圳證監局

2011年6月

53

普通清算會員資格

上海清算所

2010年11月

53

融資融券業務資格

中國證監會

2010年6月

54

直接投資業務

中國證監會

2009年8月

55

為招商期貨提供中間介紹業務

中國證監會

2008年2月

56

中國證券登記結算有限責任公司甲類結算參與人

中國證券登記結算有限責任公司

2008年2月

57

從事境外證券投資管理業務

中國證監會

2007年8月

58

上海證券交易所固定收益證券綜合電子平臺一級交易商

上海證券交易所

2007年7月

59

證券業務外匯經營許可證

國家外匯管理局

2006年12月（最新證書時間為：2012年11月）

60

中國證券登記結算有限責任公司結算參與人

中國證券登記結算公司

2006年3月

61

上證180交易型開放式指數基金一級交易商

上海證券交易所

2006年3月

62

報價轉讓業務資格

中國證券業協會

2006年1月

63

短期融資券承銷業務

中國人民銀行

2005年7月

64

經營外資股業務資格

中國證監會

2002年9月

65

開放式證券投資基金代銷業務資格

中國證監會

2002年8月

66

受托投資管理業務資格

中國證監會?????

2002年5月

67

網上證券委托業務資格

中國證監會

2001年2月

68

全國銀行間同業市場成員資格

中國人民銀行辦公廳

1999年9月

69

經營上海市人民幣特種股票業務（無限制）資格

上海市證券管理辦公室

1996年11月

70

開辦外匯業務

國家外匯管理局深圳分局

1996年10月

71

非上市公司股權交易代理制的試點單位

深圳市政府產權轉讓領導小組辦公室

1996年1月

72

開辦自營業務

深圳市證券管理辦公室

1993年8月

1

期貨合約交易資格

香港證監會

2014年6月

2

就期貨合約提供意見資格

香港證監會

2014年6月

3

提供資產管理資格

香港證監會

2010年3月

4

證券交易資格

香港證監會

2009年2月

5

就證券提供意見資格

香港證監會

2009年2月

6

就機構融資提供意見資格

香港證監會

2009年2月

1

做市業務

中國期貨業協會

2018年3月

2

上海國際能源交易中心會員

上海國際能源交易中心

2017年5月

3

基差貿易

中國期貨業協會

2017年4月

4

場外衍生品業務

中國期貨業協會

2017年4月

5

倉單服務

中國期貨業協會

2016年12月

6

全國銀行間債券市場準入備案

中國人民銀行

2016年7月

7

商品期貨經紀；金融期貨經紀；期貨投資咨詢

中國證監會

2014年8月（最新證書為2021年9月）

8

資產管理業務資格

中國證監會

2013年3月

9

期貨投資咨詢業務資格

中國證監會

2011年8月

10

鄭州商品交易所會員

鄭州商品交易所

2009年3月

11

大連商品交易所會員

大連商品交易所

2009年12月

12

上海期貨交易所會員

上海期貨交易所

2008年10月

13

中國金融期貨交易所交易結算會員

中國金融期貨交易所股份有限公司

2007年12月

14

金融期貨交易結算業務資格

中國證監會

2007年11月

1

證券公司私募投資基金子公司

中國證券業協會

2017年4月

1

合格境內投資者境外投資試點

深圳市合格境內投資者境外投資試點工作聯席會議辦公室

2015年11月

2

證券資產管理、合格境內機構投資者

中國證監會

2015年1月